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淺析投資銀行的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程主要包括：開戶、交易委托、委托成交、股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收等等。代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)過程中投資銀行收取一定的傭金作為收入。下面就是具體的介紹。

淺析投資銀行的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程主要包括：開戶、交易委托、委托成交、股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收等等。代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)過程中投資銀行收取一定的傭金作為收入。下面就是具體的介紹。

一、開戶

開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。

1.證券賬戶

按照開戶人的不同，可以分為個人賬戶(A字賬戶)和法人賬戶(B字賬戶)。一個投資者只能申請開立一個一碼通賬戶，并且在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、封閉式基金賬戶。需要注意的是，信用賬戶、B股賬戶也只能申請開立1個。

2.資金賬戶

在多數(shù)國家，客戶可以選擇開設(shè)現(xiàn)金賬戶和保證金賬戶兩種?，F(xiàn)金賬戶最為普通，現(xiàn)金賬戶不能透支。

保證金賬戶允許客戶使用經(jīng)紀人或銀行的貸款購買證券，所有的信用交易和期權(quán)交易均在保證金賬戶進行。投資銀行通過保證金賬戶來從事信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)。信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象必須是委托投資銀行代理證券交易的客戶，投資銀行對所提供的信用資金不承擔(dān)交易風(fēng)險，以客戶的資金和證券擔(dān)保，并收取一定的利息。投資銀行提供信用的目的主要是吸引客戶以獲得更多的傭金和手續(xù)費收入。

二、進行交易委托

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的第二個流程是進行交易委托，委托方需要說明的指令應(yīng)包括：買賣證券的具體名稱，買進或賣出的數(shù)量，報價方式，委托有效期。按照委托價格的不同特征，交易委托可以分為市價委托和限價委托。

市價委托僅指明交易的數(shù)量，而不指明交易的具體價格，要求投資銀行按照即時市價買賣。由于市價委托僅要求了交易的數(shù)量，因此成交的價格不能獲得保證，成交價格可能是市場上最不利的價格，投資者需要承擔(dān)一定的投資風(fēng)險。但這種委托方式將執(zhí)行風(fēng)險最小化，能夠保證及時成交。

限價委托是指投資者在委托經(jīng)紀商進行買賣的時候，限定證券買進或賣出的價格，經(jīng)紀商只能在投資者事先規(guī)定的合適價格內(nèi)進行交易。限價委托與市價委托完全相反，限價委托將價格風(fēng)險控制在了一定的范圍內(nèi)，但相對的執(zhí)行風(fēng)險較大，不一定能夠及時成交。

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